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　　貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者張曉翀）為深入貫徹落實(shí)黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神和中央金融工作會(huì)議部署，不斷踐行金融工作政治性、人民性，在2024年“世界投資者周”活動(dòng)期間，北交所通過一問一答的形式，從投資者適當(dāng)性管理、交易規(guī)則、交易監(jiān)管等多個(gè)方面向投資者介紹參與新三板市場需掌握的知識和信息，幫助投資者更好地了解新三板市場。

　　全國股轉(zhuǎn)公司對采取集合競價(jià)交易方式的股票存在的哪些異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控？

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常交易監(jiān)控細(xì)則》第七條規(guī)定，采取集合競價(jià)交易方式的股票交易中，存在下列異常交易行為之一的，全國股轉(zhuǎn)公司予以重點(diǎn)監(jiān)控：（一）無價(jià)格漲跌幅限制的股票，申報(bào)、成交價(jià)格明顯異常的；（二）不以成交為目的，通過大量申報(bào)并撤銷等行為進(jìn)行虛假申報(bào)，以影響股票價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者的；（三）在一段時(shí)期內(nèi)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)申報(bào)，導(dǎo)致期間股票成交價(jià)格明顯上漲（下跌）的；（四）多次以漲幅或跌幅限制價(jià)格，或接近漲幅或跌幅限制的價(jià)格申報(bào)、成交的；（五）在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間或者涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁交易，影響股票成交價(jià)格或者成交量的；（六）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。

　　全國股轉(zhuǎn)公司對于做市商的哪些行為予以重點(diǎn)監(jiān)控？

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百零五條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對做市商的以下行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控：（一）不履行或不規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)；（二）頻繁觸發(fā)豁免報(bào)價(jià)條件；（三）涉嫌以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市；（四）庫存股數(shù)量異常變動(dòng)；（五）報(bào)價(jià)異常變動(dòng)，或通過頻繁更改報(bào)價(jià)涉嫌擾亂市場秩序；（六）做市商之間涉嫌串通報(bào)價(jià)或私下交換交易策略、做市庫存股數(shù)量等信息以謀取不正當(dāng)利益；（七）做市商與特定投資者在一段時(shí)間內(nèi)對特定股票進(jìn)行大量且連續(xù)交易；（八）其他涉嫌違法違規(guī)行為。此外，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常交易監(jiān)控細(xì)則》第八條規(guī)定，采取做市交易方式的股票交易中，存在下列異常交易行為之一的，全國股轉(zhuǎn)公司予以重點(diǎn)監(jiān)控：（一）做市商與特定投資者進(jìn)行大筆交易，且成交價(jià)格明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)；（二）做市商或投資者單獨(dú)或者合謀影響股票收盤價(jià)；（三）投資者大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)申報(bào)，導(dǎo)致期間股票成交價(jià)格明顯上漲（下跌）的；（四）投資者單獨(dú)或者合謀大量或頻繁反向交易，影響股票成交價(jià)格或者成交量的；（五）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。

　　全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管決定如何送達(dá)存在異常交易的當(dāng)事人及做市商等？

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常交易監(jiān)控細(xì)則》第二十一條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對存在異常交易行為的當(dāng)事人采取口頭警示、要求提交書面承諾、出具警示函等自律監(jiān)管措施的，通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商向當(dāng)事人實(shí)施。主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示、督促客戶提交書面承諾或送達(dá)書面決定，并保留相關(guān)證據(jù)。做市商、使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國股轉(zhuǎn)公司可直接向相關(guān)當(dāng)事人實(shí)施口頭警示、要求提交書面承諾、出具警示函等自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常交易監(jiān)控細(xì)則》第二十二條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司作出暫停證券賬戶交易、限制證券賬戶交易決定的，通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商向當(dāng)事人發(fā)出書面決定。主辦券商應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定當(dāng)日送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人；確實(shí)無法在當(dāng)日送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。做市商、使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國股轉(zhuǎn)公司可直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出書面決定。