2024-10-31 06:44:52 0
貝殼財經訊（記者張曉翀）為深入貫徹落實黨的二十大、二十屆三中全會精神和中央金融工作會議部署，不斷踐行金融工作政治性、人民性，在2024年“世界投資者周”活動期間，北交所通過一問一答的形式，從投資者適當性管理、交易規則、交易監管等多個方面向投資者介紹參與新三板市場需掌握的知識和信息，幫助投資者更好地了解新三板市場。
什么樣的情形可能被認定為股票交易價格或者股票成交量明顯異常？
根據《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》第一百零四條規定，股票交易價格或者股票成交量明顯異常的情形包括：（一）同一證券營業部或同一地區的證券營業部集中買入或賣出同一股票且數量較大；（二）股票交易價格連續大幅上漲或下跌，且掛牌公司無重大事項公告；（三）全國股轉公司認為需要重點監控的其他異常交易情形。
可能影響股票交易價格或者股票成交量的異常交易行為都有哪些？
根據《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》第一百零三條規定，可能影響股票交易價格或者股票成交量的異常交易行為包括：（一）可能對股票交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續買入或賣出相關股票；（二）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易；（三）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價；（四）單獨或者合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續申報，致使該股票交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制；（五）頻繁申報或撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響股票交易價格或誤導其他投資者；（六）集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；（七）對單一股票在一段時期內進行大量且連續交易；（八）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（九）申報或成交行為造成市場價格異�；蛑刃蚧靵y；（十）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；（十一）通過對股票及其發行人、掛牌公司公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的股票交易的；（十二）通過策劃、實施虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；（十三）通過控制發行人、掛牌公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節奏，誤導投資者作出投資決策，并進行相關交易的；（十四）全國股轉公司認為需要重點監控的其他異常交易。
全國股轉公司如何認定異常交易行為？
根據《全國中小企業股份轉讓系統股票異常交易監控細則》第十五條的規定，全國股轉公司根據本細則規定的異常交易行為類型，結合申報數量和頻率、股票交易規模、市場占比、價格波動情況、股票基本面、掛牌公司重大信息和市場整體走勢等因素進行分析，對投資者、做市商的異常交易行為進行認定。
